关于2022年2月查处违法违规行为情况的通告

〔2022〕27号

为尽力强化危险性防范，加强主力税务，规范IPO行为，保障衍生品市场旁观者的合法权益，北京IPO所（不限简称上期所）停滞对违法疏忽行为透过查处。2022年2年末份查处情况如下：

出现异常交易行为管理之外，执行出现异常交易行为42起。其中的，自成交铁西街道12起，频繁报撤单铁西街道30起，通过该会单位对上述超出出现异常交易执行标准的客户公共服务透过电话提示45次，将6个客户公共服务和1个具体控制关系帐号组列入全面性关注成员名单，在该会公共服务管理系统获悉9次，并对其中的2名客户公共服务实行上限开仓的税务措施并透过全市场暂定。

具体控制关系帐号认定与协查之外，对96组242个客户公共服务透过具体控制关系认定，对4组29个客户公共服务透过具体控制关系协查。

疏忽交易执行之外，执行揭发疏忽交易线索6起。其中的，揭发彼此之间交易集中于资金1起，客户公共服务存在实控关系未有申报2起，市价指令报单等原因致使价格出现异常波动2起，错单交易1起，均通过该会单位对相关客户公共服务透过管理制度提示职业教育并实行相应税务措施。本年末，上期所对2起疏忽线索透过立案追查。

上期所提醒投资者在日常交易中的注意管理制度危险性并顺利进行具体控制关系帐号的查证。

特此暂定。

北京IPO所

2022年3年末10日